你公司财务总监自2018年8月20日离职后，由公司实际控制人、董事长兼总经理季刚兼任财务总监职务；董事会秘书自2019年10月25日离职后，亦由季刚代行董事会秘书职责。你公司财务总监、董事会秘书职位长期空缺，实际控制人季刚一人担任公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书多个高管职务，且期间因公司信息披露、减持不当等问题多次被监管问责。
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你公司财务总监自2018年8月20日离职后，由公司实际控制人、董事长兼总经理季刚兼任财务总监职务；董事会秘书自2019年10月25日离职后，亦由季刚代行董事会秘书职责。你公司财务总监、董事会秘书职位长期空缺上市公司董秘任职条件，实际控制人季刚一人担任公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书多个高管职务，且期间因公司信息披露、减持不当等问题多次被监管问责。上述情形反映了你公司治理架构监督制衡作用虚化，信息披露和财务管理等重要内部控制薄弱等问题，与证监会《上市公司治理准则》第三条“上市公司治理应当健全、有效、透明，强化内部和外部的监督制衡”的要求不相符。
针对你公司存在的上述公司治理问题，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》相关规定上市公司董秘任职条件， 我局提出以下监管要求：
一、你公司应按照国家法律法规及相关规范性文件的规定，针对存在的问题切实整改， 在收到本监管意见之日起30日内完成财务总监及董事会秘书高级管理人员的选聘工作，完善公司治理结构，强化内部和外部的监督制衡，保障上市公司信息披露和财务管理等重要内部控制的有效运作。
二、你公司董事、监事和高级管理人员应遵照法律法规规定，忠实、勤勉、谨慎履职。独立董事应切实独立公正地履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人，或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
三、你公司监事会应当对公司财务以及公司董事、监事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，发现违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构和有关部门报告。上述违法违规行为给公司造成损失的，相关董事、监事和高级管理人员将依法承担法律责任。
深圳证监局
2020年2月28日
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