润阳科技：兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　　　　　　　　　　　　兴业证券股份有限公司

　　　　　　　　关于浙江润阳新材料科技股份有限公司

　　　　　　2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为浙江

润阳新材料科技股份有限公司（以下简称“润阳科技”或“公司”）首次公开发

行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务

管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监

管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对润

阳科技 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江润

阳新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕

2654 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，发行价

格为 26.93 元/股，募集资金总额为人民币 67,325.00 万元,扣除不含税发行费用

人民币 6,123.02 万元，募集资金净额为人民币 61,201.98 万元。本次募集资金已

于 2020 年 12 月全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12

月 21 日对公司资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]

第 ZF11043 号）。

　　募集资金到账后，已全部存放于公司设立的募集资金专项账户内。2021 年 1

月，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　（二）募集资金使用和结存情况

　　2020 年度，公司以募集资金直接投入募投项目 0.00 万元，利息收入扣减手

续费净额 13.88 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额合计为 61,215.86

万元。

二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公

司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券

交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公

司规范运作指引》等有关法律法规的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公

司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面作出了具体明确的规定。

　　根据募集资金管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在

银行设立募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监

管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，

三方监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存储情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　专户银行　　　　　　专户账号　　　　　 账户类别　　　　　　存储余额

招商银行股份有限

　　　　　　　　　 572900612510301　　　 募集资金专户　　　　　　　36,737.04

公司湖州长兴支行

华夏银行股份有限

　　　　　　　　　 10464000000375297　　 募集资金专户　　　　　　　 8,431.19

公司杭州江城支行

中国农业银行股份

有限公司长兴县支　 19125101040031250　　 募集资金专户　　　　　　　 5,712.76

行

杭州银行股份有限

　　　　　　　　　 3301040160016830864　 募集资金专户　　　　　　　 5,565.94

公司海创园支行

中国银行股份有限

　　　　　　　　　 403978877878　　　　　募集资金专户　　　　　　　 4,768.93

公司长兴县支行

　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61,215.86

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入扣减手续费净额 13.88 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

0.00万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　2020年度，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。

　　　 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　截至2020年12月31日，公司未使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资

金。

　　公司于2021年4月23日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次

会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，

同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,303.78万元，立信会

计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了

专项核验，并出具了《浙江润阳新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证

报告》（信会师报字[2021]第ZF10329号）。

　　　 （四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　　 （五）节余募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　　 （六）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金。

　　　 （七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　1、截至2020年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专

户。

　　2、公司于2020年12月29日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监

事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金

管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的

情况下，使用不超过人民币50,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人

民币15,000.00万元

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