航天宏图：国信证券股份有限公司关于航天宏图信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

　　　　　　　　　　　　国信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于航天宏图信息技术股份有限公司

　　　　 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

　　国信证券股份有限公司（以下称“保荐机构”、“国信证券”）作为航天宏图信

息技术股份有限公司（以下简称“航天宏图”、“公司”）首次公开发行股票并在科

创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监

管指引第 2 号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所

科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指

引第 1 号―规范运作》等法律法规的要求，对航天宏图 2020 年度募集资金存放

与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

　　一、保荐机构进行的核查工作

　　国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注

册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用情况的专

项报告、募集资金存放与使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公

司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露等方面对其募集资金

制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

　　二、募集资金基本情况

　　（一）募集资金的到位情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关于同意北京航天

宏图信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可

[2019]1220 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司于 2019 年 7 月

12 日公开发行人民币普通股（A 股）4,150 万股，每股发行价格 17.25 元，募集

资金总额 715,875,000.00 元，扣除发行费用 74,072,035.85 元（不含税），募集

资金净额为 641,802,964.15 元。致同会计师事务所 （特殊普通合伙）于 2019 年

7 月 18 日出具了《北京航天宏图信息技术股份有限公司募集资金验资报告》（致

同验字（2019）第 110ZC0108 号）验证确认。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　2020 年度，公司本年度募集资金使用情况为：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　（1）公司本年度使用募集资金 125,764,987.43 元。①以募集资金直接投入

募投项目 103,087,987.44 元。②使用超募资金永久补充流动资金 22,500,000.00

元。③支付其他发行费用进项税 176,999.99 元。

　　（2）公司本年度利用闲置募集资金购买银行理财产品 1,207,000,000.00 元，

本年度赎回 1,292,000,000.00 元，取得投资收益 9,723,172.75 元。另收到募集资

金专户利息收入 847,990.81 元，支付募集资金专户结算手续费 1,593.60 元。

　　（3）公 司 本 年 度 使 用 部 分 暂 时 闲 置 募 集 资 金 临 时 补 充 流 动 资 金

150,000,000.00 元,收回上年度临时补充流动资金 80,000,000.00 元。

　　截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计项目支出为 221,507,144.96 元，

募 集 资 金 专 户 余 额 应 为 420,295,819.19 元 ， 与 募 集 资 金 专 户 实 际 余 额

45,112,621.28 元的差异为 375,183,197.91 元，系募集资金用于暂时补充流动资金

150,000,000.00 元，购买理财产品尚未收回本金 240,000,000.00 元，理财产品投

资收益 12,627,264.45 元，利息收入 1,252,843.38 元，手续费支出 2,912.35 元，尚

未支付上市发行费 939,606.61 元。

　　三、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金管理，保护投资者的合法权益，提高募集资金使用效率，公

司根据《上海证券交易所科创板上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情

况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批

手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　公司与国信证券及募集资金专项账户开户银行杭州银行股份有限公司北京

中关村支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司国兴

家园支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司截至 2020 年 12 月 31 日，

公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行相关的监管协议，募集资金具体

使用情况与已披露的情况一致，未有募集资金使用违反相关法律法规的情形。

　　（三）募集资金在专项账户的存放情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

开户人　　　　　 银行名称　　　　 募集资金专户账号　　 募集资金项目　　　账户类型　 存储余额

　　　　　　杭州银行股份有限公　　　　　　　　　　　　 PIE 基 础 平 台　 专用账户

航天宏图　　　　　　　　　　　　 1101040160001072585　　　　　　　　　　　　　　　　11,131,696.14

　　　　　　司北京中关村支行　　　　　　　　　　　　　 升级改造项目　　　（活期）

　　　　　　中国民生银行股份有　　　　　　　　　　　　 北斗综合应用　　　专用账户

航天宏图　　　　　　　　　　　　 631234847　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,795,527.49

　　　　　　限公司北京上地支行　　　　　　　　　　　　 平台建设项目　　　（活期）

　　　　　　北京银行股份有限公　 2000001738100002981　 大气海洋应用　　　专用账户

航天宏图　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21,086,447.27

　　　　

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