华润微：中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　　　　　　　　 中国国际金融股份有限公司

　　　　　　　　　　关于华润微电子有限公司

　　2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为

华润微电子有限公司（以下简称“华润微电子”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证

券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第2号――上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020

年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》

等有关规定，对华润微2020年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查

情况及意见如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意华润微电子有限公司首次公开发行股

票的批复》（证监许可[2020]144 号）的核准，华润微首次公开发行人民币普通

股（A 股）股票 336,943,049 万股（含超额配售选择权），发行价格 12.80 元/股，

本次发行最终募集资金总额为 431,287.10 万元；根据有关规定扣除发行费用

7,712.64 万元后，实际募集资金净额为人民币 423,574.46 万元。

　　上述款项已分别于 2020 年 2 月 18 日及 2020 年 4 月 1 日前全部到位。天职

国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进

行了审验，并于 2020 年 2 月 19 日及 2020 年 4 月 2 日分别出具了天职业字

[2020]7111 号《验资报告》及天职业字[2020]18408 号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用及余额情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　金额（万元）

募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　431,287.10

减：发行相关费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,712.64

募集资金净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　423,574.46

减：募集资金累计使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　116,268.16

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额　　　　　　　　　　　40,096.73

募投项目支出金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　76,171.43

超募资金永久补充流动资金金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

加：募集资金利息收入扣除手续费、汇兑损失净额　　　　　　　　　　　　　 7,976.27

截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额　　　　　　　　　　　　　　　315,282.57

　　 二、募集资金的管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保护投资者

权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监

管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所

上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管规则适用指引第 1 号――规范运作》等法律法规的相关规定，遵循

规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《华润微电子有限公司募集资金管

理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与

监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）募集资金监管协议情况

　　根据有关法律法规及公司管理制度的要求，公司对募集资金采取了专户存储

制度，在银行设立募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金

专项账户内，并连同保荐机构分别于 2020 年 2 月 18 日和 2020 年 4 月 1 日与兴

业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司

及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连同保荐机构于 2020 年 5 月 25

日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，公

司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司连同保荐机构于 2020 年 6 月 22

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，明

确了各方的权利和义务。公司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华

润华晶微电子有限公司、无锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公

司、华润微电子（重庆）有限公司、华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机

构于 2020 年 8 月 25 日分别与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股

份有限公司重庆西永微电子产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同

签署了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与

上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经

严格遵照履行。

　　 （三）募集资金专户存储情况

　　 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

　　开户人　　　　　　开户银行　　　　　　　　 银行账户　　　　　存款方式　 余额（万元）

华润微电子有限　　兴业银行股份有限公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 NRA216200100102069965　 活期存款　　 4,272.91

　　公司　　　　　　　司上海分行

无锡华润上华科　　宁波银行股份有限公　　　　　　　　　　　　　　 活期及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 780

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