光大保德信安阳一年持有期混合型证券投资基金招募说明书

光大保德信安阳一年持有期混合型证券

　　　　投资基金招募说明书

　　　 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

　　　 基金托管人：中国光大银行股份有限公司

光大保德信安阳一年持有期混合型证券投资基金　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信安阳一年持有期混合型证

券投资基金注册的批复（证监许可[2021]979 号）

　　注册日期：2021 年 3 月 25 日

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金申请募集的注册，并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投

资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、

管理风险、流动性风险、不可抗力风险以及本基金运作方式下特有的申购赎回相

关风险、资金前端控制风险等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资人自行负责。本基金的投资范围包括资产支持证券，投资于资产支持证券

的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的

投资范围包括证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券的风险主要包括市

场风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金的投资范围包括股票期权，股票

期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等。本基金的

投资范围包括股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、基差风险、股指期

货展期时的流动性风险、强行平仓风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、

政策风险等。本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的风险主要包括市场风

险、流动性风险、信用风险、合规性风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，

除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中

国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机

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制相关的风险。

　　本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基

金，低于股票型基金。

　　本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通

机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股

通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场

实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为

剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股

通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通

不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险

烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

　　本基金对于每份基金份额设置一年最短持有期限，基金份额在最短持有内不

办理赎回及转换转出业务。自最短持有期结束后，投资者可以办理赎回及转换转

出业务。（红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制）。

　　当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋

机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不得办理侧袋账户的

申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的

特定风险。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

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　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　　 录

一、　　绪言 ………………………………………. 1

二、　　释义 ………………………………………. 2

三、　　基金管理人………………………………….. 8

四、　　基金托管人…………………………………. 20

五、　　相关服务机构……………………………….. 24

六、　　基金的募集…………………………………. 26

七、　　基金合同的生效 ……………………………… 31

八、　　基金份额的申购与赎回 ………………………… 33

九、　　基金的投资…………………………………. 45

十、　　基金的财产…………………………………. 56

十一、 基金资产的估值 ……………………………… 57

十二、 基金的费用与税收 ……………………………. 65

十三、 基金的收益与分配 ……………………………. 68

十四、 基金的会计与审计 ……………………………. 70

十五、 基金的信息披露 ……………………………… 71

十六、 侧袋机制…………………………………… 79

十七、 风险揭示…….

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